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员工代客交易！东方证券武汉一营业部被罚
6月3日，湖北证监局官网发布公告，依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定，对东方证券武汉三阳路证券营业部及其原负责人徐武军采取监管谈话的行政监管措施。 经核查，该营业部主要存在未能有效规范员工展业行为的问题，具体表现为：原负责人徐武军在未注册为证券投资顾问的情况下违规向客户提供投
2025-06-10 18:06:00
南京新百因违规被责令改正 相关人员获警示函
根据江苏证监局发布的公告，南京新百（600682）因违规行为受到监管措施。南京新百存在未及时审议及披露对外担保事项和未按规定披露控股股东及其关联方资金占用事项等问题。通报称，南京新百的子公司在2018年至2021年期间对外担保未履行相应决策程序和信息披露义务，违反了相关信息披露管理办法。此外，控股股
2025-07-21 17:26:00
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