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员工代客交易！东方证券武汉一营业部被罚

6月3日，湖北证监局官网发布公告，依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定，对东方证券武汉三阳路证券营业部及其原负责人徐武军采取监管谈话的行政监管措施。经核查，该营业部主要存在未能有效规范员工展业行为的问题，具体表现为：原负责人徐武军在未注册为证券投资顾问的情况下违规向客户提供投

2025-06-10 18:06:00

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